Kursplan

Identifiera och utvärdera viktiga risker

  • Analysera rollen för Compliance Officer, MLRO, MLCO, internrevisionen och styrelsen
  • Vad kännetecknar en effektiv Compliance Officer?
  • Ansvar för den regelefterlevnadsansvarige
  • Ömsesidiga beroenden med andra kontrollfunktioner
  • Primär, sekundär och on-demand-efterlevnad
  • Compliance Officer's Activities – och det stöd som krävs

Utforma och genomföra en effektiv ram för efterlevnad, inklusive ett övervakningsprogram.

  • Analys av lagar och regler
  • Identifiera risker
  • Utformning av styrning och rutiner
  • Generera ledningsinformation
  • Skapa en effektiv efterlevnadskultur
  • Övervakning

Efterlevnad och Corporate Governance

  • Begrepp i Corporate Governance och hur dessa hjälper till att hantera risker
  • Visselblåsning
  • Regissörens roll
  • Skapa en effektiv tavla
  • Differentiering av rollerna för den verkställande och den icke verkställande styrelseledamoten
  • Inrättande och effektiv användning av Corporate Governance kommittéer, t.ex. revisions-, ersättnings- och
  • Finansiell rapportering och Corporate Governance
  • Turnbull-rapporten och effektiv riskhantering

De senaste lokala och internationella regleringsfrågorna kring efterlevnad och Financial Crime förebyggande

  • Problem med efterlevnad
  • Frågor om bekämpning av penningtvätt (AML) och bekämpning av finansiering av terrorism (CTF)
  • Problem med bedrägeri
  • Problem med identitetsstöld
  • Problem med nätfiske

Hantering av risken för penningtvätt

  • Offshore-frågor, PEP och EP
  • Känn din kund (KYC) och Identifiering och Verifiering (ID&V)
  • En risk-Management strategi
  • Fallstudier

Andra regulatoriska risker

  • Informationssäkerhet och Data Protection
  • Marknadsmissbruk och insiderhandel
  • Mutor och korruption
  • Sanktioner
  • … och andra typer och risker inom on-shore och off-shore bankverksamhet

Human Factors i Risk Management

  • Förstå vikten av mänskliga fel i procedurstyrda miljöer
  • Vanliga problem med den mänskliga faktorn
    • Branta auktoritetsgradienter
    • Relian dammsugare
    • Dominanta individer
  • Identifiera och ta itu med frågor som rör den mänskliga faktorn
  • Utveckla en effektiv efterlevnadskultur

Kriminellt missbruk av privata banktjänster, truster och företag som tillhandahåller företagstjänster

  • Offshore-företag och företagstjänster analyseras
  • Offshore-truster och förvaltartjänster analyserade
  • Kritikaliteten av förtroendeuppdrag
  • Förstå den kommersiella logiken
  • AML-förtroende och företagets sårbarheter
  • Exempel på missbruk
  • Fallstudier
 7 timmar

Antal deltagare


Price per participant

Vittnesmål (1)

Upcoming Courses

Relaterade Kategorier