Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kursplan
Identifiera och utvärdera viktiga risker
- Analysera rollen för Compliance Officer, MLRO, MLCO, internrevisionen och styrelsen
- Vad kännetecknar en effektiv Compliance Officer?
- Ansvar för den regelefterlevnadsansvarige
- Ömsesidiga beroenden med andra kontrollfunktioner
- Primär, sekundär och on-demand-efterlevnad
- Compliance Officer's Activities – och det stöd som krävs
Utforma och genomföra en effektiv ram för efterlevnad, inklusive ett övervakningsprogram.
- Analys av lagar och regler
- Identifiera risker
- Utformning av styrning och rutiner
- Generera ledningsinformation
- Skapa en effektiv efterlevnadskultur
- Övervakning
Efterlevnad och Corporate Governance
- Begrepp i Corporate Governance och hur dessa hjälper till att hantera risker
- Visselblåsning
- Regissörens roll
- Skapa en effektiv tavla
- Differentiering av rollerna för den verkställande och den icke verkställande styrelseledamoten
- Inrättande och effektiv användning av Corporate Governance kommittéer, t.ex. revisions-, ersättnings- och
- Finansiell rapportering och Corporate Governance
- Turnbull-rapporten och effektiv riskhantering
De senaste lokala och internationella regleringsfrågorna kring efterlevnad och Financial Crime förebyggande
- Problem med efterlevnad
- Frågor om bekämpning av penningtvätt (AML) och bekämpning av finansiering av terrorism (CTF)
- Problem med bedrägeri
- Problem med identitetsstöld
- Problem med nätfiske
Hantering av risken för penningtvätt
- Offshore-frågor, PEP och EP
- Känn din kund (KYC) och Identifiering och Verifiering (ID&V)
- En risk-Management strategi
- Fallstudier
Andra regulatoriska risker
- Informationssäkerhet och Data Protection
- Marknadsmissbruk och insiderhandel
- Mutor och korruption
- Sanktioner
- … och andra typer och risker inom on-shore och off-shore bankverksamhet
Human Factors i Risk Management
- Förstå vikten av mänskliga fel i procedurstyrda miljöer
- Vanliga problem med den mänskliga faktorn
- Branta auktoritetsgradienter
- Relian dammsugare
- Dominanta individer
- Identifiera och ta itu med frågor som rör den mänskliga faktorn
- Utveckla en effektiv efterlevnadskultur
Kriminellt missbruk av privata banktjänster, truster och företag som tillhandahåller företagstjänster
- Offshore-företag och företagstjänster analyseras
- Offshore-truster och förvaltartjänster analyserade
- Kritikaliteten av förtroendeuppdrag
- Förstå den kommersiella logiken
- AML-förtroende och företagets sårbarheter
- Exempel på missbruk
- Fallstudier
7 timmar
Vittnesmål (1)
Tränare, Richard var mycket bra.
Lisa
Kurs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated